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老牌投顾机构上海证华、上海森阳被撤证券服务业务许可，相关人员构成诈骗罪。 据证监会3月25日消息，近日，证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司(原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司)和上海森洋投资咨询有限公司的证券投资咨询服务业务许可。 经查，两家机构的违法事实包括：提供、传播虚假或者误导投资者的信息；向投资人承诺收益等。 “上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序，社会影响特别恶劣，相关人员已构成诈骗罪，依法承担刑事责任。”证监会称。 上海证华证券投资咨询顾问有限公司，曾用名“上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司”，成立于1993年。其官网显示，新兰德在国内的首创包括：编辑第一套股市丛书《新兰德股票丛书》；编制国内第一份股市传真报告《新兰德咨询报告》；研制国内第一套上市公司资料的咨询软件： 新兰德财经信息咨询系统等。 不过，近年，新兰德陷“荐股”诈骗套路被曝光，实控人因欺诈罪获刑。 2020年11月，浙江省绍兴市中级人民法院判决认定时任上海新兰德法定代表人、总经理曹某超及安徽分公司负责人曹某英、王某弟、罗某等四人构成诈骗罪，依法承担刑事责任。 今年3月1日，证监会公布了对上海证华的行政处罚决定书，经查明，该公司存在未按照规定保存有关文件和资料；提供、传播虚假或者误导投资者的信息；向投资人承诺收益等违法事实。 证监会对其处以30万元罚款，撤销证券服务业务许可。 此次另一家被撤销业务资质的机构上海森洋投资咨询有限公司，成立于1994年，是国内首批获证监会批准的具有证券咨询资格的咨询公司之一。 今年3月1日，证监会对上海森洋作出行政处罚决定，经查明，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人员，虚构事实进行宣传和展业，吸引客户缴费，共向3034名客户收取了咨询服务费。该公司存在提供、传播虚假或者误导投资者的信息，向投资人承诺收益的违法行为。 证监会称，近年来，证监会按照“零容忍”工作方针，持续加强对证券投资咨询机构的监管执法，切实维护资本市场平稳健康发展。证监会称,ewin娱乐网站，作出上述决定是监管部门从严打击咨询领域违法行为，进一步提高违法成本的重要举措。 下一步，证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”工作方针，立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益，严厉打击证券投资咨询机构各类违法违规行为，维护市场公开公平公正的秩序，着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系，塑造良好市场生态。 第一财经广告合作，请点击这里 此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。 文章作者
周楠 |
